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FXDD及其母公司Traditiongroup 2006年财务报表 CFT06_UK_WEB.pdf
FXDD及其母公司Traditiongroup关系
◆ FXDD及其母公司Traditiongroup 2005年财务报表
美国联邦商品期货交易委员会(CFTC)
  CFTC 是美国期货市场最主要的、权力广泛的管理机构,主要通过市场监管部、清算和市场中介监管部和稽查部履行其监管职责。
  CFTC成立于1974年,作为独立的政府机构专门负责管理美国的商品期货交易和期权交易市场。该机构保证参与市场交易的组织和个人免受来自不正当手段操纵、滥用交易规则和欺诈行为带来的损害。通过有效的监督和规章制度的保障,委员会确保交易市场的正常运作。
美国期货委员会(NFA 期商公会)
  NFA 是一个受CFTC监督,为期货行业提供额外自律管理的自律性组织,其管理的重点是那些不是任何交易所会员的业内注册人员。
   NFA成立于1982年,是由期货行业人士,并由期货行业支持的全行业性的自律组织;根据美国国会的特别立法,凡是在美国从事期货交易的期货公司与经纪人,都必须加入全国期货协会,成为该协会的会员,否则不能从事期货交易。这就使全国期货协会得以有效地发挥其行业管理的职能。
  NFA有五个方面的基本管理职责:
  一.所有的FCM、介绍经纪人(IB)、CTAs和CPO必须在NFA登记注册成为会员,遵守NFA的财务规则。
  二.创建并执行各种规则和道德标准保护投资者反对欺诈、操纵和其他不公平的营销和交易行为
  三.NFA通过提供高效和卓有成效的仲裁程序,在解决投资者与其代理机构的纠纷方面扮演了重要角色。
  四.确定了加入或保持其会员的各种要素,并且提供了各种培训标准和相关考试。
  五.NFA处理所有场内经纪人和场内交易员的申请,同时,近期商品交易法第四章授权其可以延期、(延期)察看、中止、限制或取消某人成为场内经纪人或场内交易员的申请。近年来,NFA还提供了市场监管的服务,即受某交易所的委托对其产品进行市场监管服务。
美国期货交易所
主要实施交易所内部的管理以及对交易所会员和场内交易员的管理,建立并执行交易规则。
FXDD资金

  FX Direct Dealer,LLC(FXDD)是Tradition北美公司(TNA)的直属子公司。TNA拥有几个经纪商(其中一个成员是纽约股票交易所会员),FCM(受到CFTC监管,也是NFA的成员)及FXDD公司。TNA是CFT(Tradition金融公司)的直属子公司。CFT是在瑞士和德国股票交易所交易上市的公司。FXDD作为其母公司TNA和CFTC的子公司,将向其汇报所有经营活动,进行中的基础活动包括客户所有的资金资料,交易,风险控制,规则和公司管理。FXDD 按照母公司指定的规则和程序命令管理其业务。
  FXDD客户的资金是由其伙伴银行诸如高盛,UBS,Dresdner和汇丰银行存储的。另外根据母公司的直接权力和监管,FXDD运行着一个保险规则(金融机构债券)在受到犯罪和欺骗活动下导致损失时,保护客户资金。我们知道没有其他公司是对客户有额外保护的。客户也应该知道在NFA注册和会员是不会自动给客户的资金提供保护的。客户的资金不是分立帐户的,不受到破产保护的。FXDD将在不远的将来,或者以FCM或经纪商身份注册,相信注册将提供额外的监管。这是FXDD的坚定信念,不论怎样,在我们母公司不变的首要监管下,提供客户重要的保护。FXDD为其声望而骄傲,也以成为国际承认的金融企业Tradition集团公司的一员的优势和声望而骄傲。
  FX Direct Dealer, LLC (FXDD) is a direct subsidiary of Tradition North America (TNA). TNA owns several Broker Dealers (one of which is a member of the New York Stock Exchange), an FCM (which is regulated by the CFTC and is a member of the NFA) and FXDD. TNA is a direct subsidiary of Compagnie Financiere Tradition (CFT). CFT is a public company traded on stock exchanges in both Switzerland and Germany. FXDD, as a subsidiary, reports all of its activity to its corporate parents, TNA and CFT, on an ongoing basis, including all data on customer funds, transactions, risk control, compliance and corporate governance. FXDD conducts its business according to the policies and procedures mandated by its parent companies.
  FXDD’s Customer funds are held at its counterparty banks such as Goldman Sachs, UBS, Dresdner. In addition to being subject to the direct authority and oversight of its parent companies, FXDD carries an insurance policy (a Financial Institution Bond) that protects customer funds against loss caused by criminal and fraudulent activity. We know of no other firm who carries this additional protection for customers. Customers should also realize that registration and membership in the NFA does not automatically provide protection for customer funds. Customers funds are not held in segregated accounts and do not receive protection from bankruptcy. FXDD will register in the near future as either an FCM or Broker Dealer and believes that being registered will provide additional oversight. It is FXDD’s firm belief, however, that the constant primary oversight by our parent companies provides significant customer protection. FXDD is proud of its reputation and is proud to be part of a globally recognized financial enterprise with the financial strength and reputation of the Tradition Group of companies.

  作为CFTC注册的FCM ,FXDD外汇经纪公司始终恪守美国期货行业协会和美国联邦商品期货交易委员会所制定的严格行业管理制度。
◆ FXDD始终恪守最高的行业规范。我们定期按要求向相关的监管机构提交财务报告,并接受政府审计部门的审计。这一要求是美国期货行业协会制定的,违规者会受到罚款或被取消经营资格。
◆ NFA在行业中一直保持很高的透明度。协会对所有投诉都记录在案,并在网站上公布。
◆ 美国的监管机关的职责和权利架构是全球最佳的,在这个架构中投资者的利益可以得到最好的保证。如果投资人与期货经纪商有任何争执,都可以到美国期货行业协会寻求帮助。

 

风险提示:外汇交易尤其是保证金交易具有很大的风险, 未必适合所有的投资者。使用杠杆比例来进行外汇操作对交易者有利也有弊。阁下在决定投资外汇市场前,应该仔细考虑阁下的投资目标,经验水平和承担风险的能力。由于存在遭受一部份或全部初始投资的损失的可能性,因此阁下不应该以不能全部损失的资金来投资。并且, 阁下还应该留意所有与外汇投资相关的风险。若有任何疑问,应该向独立财务顾问咨询.

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